深圳市政府16日以公報(bào)形式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)深圳上市公司內(nèi)幕信息管理 做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保存、管理，保存期不得少于10年。

《通知》由深圳證監(jiān)局、公安局、監(jiān)察局、國(guó)資委和金融辦聯(lián)合制訂。《通知》規(guī)定，各單位、各上市公司控股股東應(yīng)完善涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序；研究論證涉及上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)公司證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行；相關(guān)單位在履行行政管理職責(zé)時(shí)，原則上應(yīng)使用上市公司已經(jīng)公開的信息，在沒有明確法律法規(guī)依據(jù)的情況下，不得要求上市公司提供內(nèi)幕信息。

《通知》要求各單位、各上市公司控股股東應(yīng)按照“一事一記”的原則，建立內(nèi)幕信息知情人名單，及時(shí)記錄在內(nèi)幕信息公開前的各階段、各環(huán)節(jié)的知情人及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保存、管理，保存期不得少于10年。

《通知》規(guī)定，對(duì)于違反內(nèi)幕信息保密規(guī)定，未及時(shí)建立、更新、報(bào)備內(nèi)幕信息知情人名單等行為，將嚴(yán)格問責(zé)，涉及國(guó)家工作人員或國(guó)有控股企業(yè)工作人員的，將予以行政處分；對(duì)于涉嫌泄露內(nèi)幕信息或進(jìn)行內(nèi)幕交易等行為的，將快速立案稽查，依法予以處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。（周少杰）