每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯｜李澤東    

1月20日晚間，ST華鈺收到西藏證監(jiān)局的《行政處罰決定書(shū)》，部分內(nèi)容如下：

經(jīng)查明，道衡投資、華鈺礦業(yè)存在以下違法事實(shí)：

一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易

華鈺礦業(yè)2017年半年報(bào)、年報(bào)，2018年半年報(bào)、年報(bào)存在重大遺漏

劉桂英為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，西藏開(kāi)恒實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)西藏開(kāi)恒)、西藏誠(chéng)康物資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)西藏誠(chéng)康)由劉桂英直接控制，西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康即為上市公司關(guān)聯(lián)法人。

西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康與華鈺礦業(yè)及其全資子公司西藏華鈺融信經(jīng)貿(mào)有限公司2017年上半年銷(xiāo)售總金額為17,688.71萬(wàn)元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為11.51%，2017年銷(xiāo)售總金額為38,910.26萬(wàn)元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為 25.32%；

2018年上半年銷(xiāo)售總金額為16,016.61萬(wàn)元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為8.86%，2018年銷(xiāo)售總金額為31,989.86萬(wàn)元，占華鈺礦業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值為17.7%。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，華鈺礦業(yè)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中披露該關(guān)聯(lián)交易情況，經(jīng)查，華鈺礦業(yè)在《2017年半年度報(bào)告》《2018年半年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》未披露該事項(xiàng)，導(dǎo)致相關(guān)報(bào)告存在重大遺漏。

二、未及時(shí)披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被司法拍賣(mài)情況

因劉桂英擔(dān)任華鈺礦業(yè)持股5%以上的股東即道衡投資的董事兼總經(jīng)理，且為時(shí)任華鈺礦業(yè)董事長(zhǎng)劉建軍之妹，道衡投資及劉建軍均應(yīng)按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條規(guī)定,及時(shí)向華鈺礦業(yè)董事會(huì)報(bào)送西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。經(jīng)查，道衡投資、劉建軍未按規(guī)定及時(shí)向華鈺礦業(yè)董事會(huì)報(bào)送西藏開(kāi)恒、西藏誠(chéng)康關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。

此外，華鈺礦業(yè)未立即披露發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的行為，違反《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十條的規(guī)定，應(yīng)依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定予以處罰。

華鈺礦業(yè)時(shí)任董事長(zhǎng)劉建軍、時(shí)任總經(jīng)理徐建華、董事會(huì)秘書(shū)孫艷春是對(duì)華鈺礦業(yè)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

處罰內(nèi)容

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第三款，2019 年《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定:

(一)對(duì)道衡投資責(zé)令改正,給予警告,并處以250萬(wàn)元罰款；

(二)對(duì)華鈺礦業(yè)責(zé)令改正,給予警告,并處以180萬(wàn)元罰款；

(三)對(duì)劉建軍給予警告,并處以140萬(wàn)元罰款；對(duì)劉桂英給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)徐建華給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款；對(duì)孫艷春處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)邢建軍給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

董秘被罰60萬(wàn)元

公告中值得注意的是，對(duì)于華鈺礦業(yè)上述違法行為，董事會(huì)秘書(shū)孫艷春作為直接負(fù)責(zé)的主管人員之一，被處以60萬(wàn)元的罰款，公司2020年年報(bào)顯示，董秘2020年在公司領(lǐng)取的稅前薪酬為56.2萬(wàn)元，這樣算來(lái)，意味著一年工資白領(lǐng)了。

市場(chǎng)層面，2021年12月22日，ST華鈺股價(jià)為13.9元，隨后經(jīng)歷20個(gè)交易日，股價(jià)持續(xù)下挫，2022年1月20日，ST華鈺收?qǐng)?bào)11.55元，跌2.70%，總市值為64.14億元。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合公開(kāi)資料報(bào)道

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500665592