上海證監(jiān)局對上海明汯投資管理有限公司采取責令改正措施

2023-09-01 19:19:12

每經AI快訊，9月1日，上海證監(jiān)局對上海明汯投資管理有限公司采取責令改正措施，該公司在開展私募基金業(yè)務過程中存在以下事實：在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定。

責編姚祥云

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