每經記者｜李蕾    每經編輯｜肖芮冬    

《每日經濟新聞》獲悉，近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）一口氣公布了9份紀律處分決定書，對3家私募基金及6名高管做出了處罰。翻開這些文件，可以看到相關機構令人瞠目結舌的操作。

以浙江厚道資產管理有限公司（以下簡稱浙江厚道）為例，該機構成立于2013年1月、備案于2014年4月，注冊資本1億元，也曾是行業(yè)內小有名氣的投資機構。根據處分決定書，浙江厚道在2022年、2023年兩次更改名稱、經營范圍，從一家私募基金變更為科技公司和科技服務公司，不僅無法體現受托管理私募基金特點，并且未向協(xié)會及時報告相關情況，嚴重違背私募基金管理人謹慎勤勉義務。

另外，品今（北京）資產管理有限公司（以下簡稱品今資管）、海南華實股權投資基金管理有限公司（以下簡稱海南華實）等多家機構也因為存在違規(guī)向投資者承諾收益、挪用基金財產、基金銀行賬戶管理運作不規(guī)范等多項違規(guī)行為，當事機構和相關高管都受到處罰。

私募基金自己改名為科技公司？監(jiān)管出手了！

近日，中基協(xié)公布了甲辰龍年對私募基金的第一批罰單，其中不少操作令人大跌眼鏡。

例如，在圈內小有名氣的浙江厚道，在2022年和2023年兩次改名和更改經營范圍。2022年12月16日，該機構先是更名為“寧波海法科技有限公司”，經營范圍將投資管理類調整為信息技術類；2023年4月4日又再次更名為“河南水樽科技服務有限公司”，從一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人搖身一變，成為一家科技服務公司。

根據中基協(xié)發(fā)布的處罰決定，浙江厚道的這些操作均未及時向協(xié)會報告。直至協(xié)會2023年4月17日開展檢查、向有關高管人員發(fā)送核查通知，浙江厚道才向協(xié)會表達了其不想繼續(xù)從事私募基金業(yè)務的意愿。

不僅如此，中基協(xié)還曾多次向浙江厚道及系統(tǒng)內登記的高級管理人員發(fā)送核查郵件，而不管是該機構還是相關人員均未配合協(xié)會自律檢查。因此，協(xié)會決定取消浙江厚道會員資格、撤銷其管理人登記，同時取消該機構法定代表人錢琚麗的基金從業(yè)資格。

放眼整個私募行業(yè)，浙江厚道的操作也是非常少見的。中基協(xié)指出，更改名稱、經營范圍后，該機構當前名稱已無法體現受托管理私募基金特點的字樣，不再符合私募基金管理人登記條件，且浙江厚道未向協(xié)會及時報告相關情況，嚴重違背私募基金管理人謹慎勤勉義務，并違反了相關法律法規(guī)的規(guī)定，因此對該機構和高管做出處罰。

根據浙江厚道此前的官網信息，其是由來自浙江大學EMBA、MBA、求是精英班的行業(yè)精英發(fā)起設立，發(fā)起人包括原中國遠洲集團副總裁丁浚哲，浙商創(chuàng)投行政總裁華曄宇，原摩根士丹利中國管理委員會委員、執(zhí)行董事、杭州工商信托CEO許東輝等。

早在2017年，浙江厚道旗下的全資子公司杭州厚德載富財富管理有限公司，就因為以新基金財產兌付舊基金投資者的本金與收益、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、公開宣傳推介私募基金等原因，被監(jiān)管機構責令改正。這些嚴重侵害投資者權益的行為，也一度引發(fā)市場和投資者的熱議。

此后幾年，浙江厚道與杭州厚德載富先后“改頭換面”成了科技公司，公司和經營范圍都發(fā)生了變更，操作如出一轍，前者也在去年1月退出了后者的股東名單。

“品今系”私募被取消管理人登記，海南華實因挪用基金財產等被公開譴責

除了自己擅自改名并更改業(yè)務為科技服務的基金公司，中基協(xié)公布的其他幾則處罰，涉及的私募基金操作也相當“奇葩”。

例如，成立于2013年4月、備案于2014年9月、注冊資本5000萬元的品今資管，正是業(yè)內頗為知名的“品今系”證券類私募基金管理人，北京品今控股是該機構的大股東。值得一提的是，品今控股的法定代表人和大股東為陳碩罡，后者也是國內知名影視公司耳東影業(yè)的法定代表人和大股東。

2020年，品今系基金相繼陷入兌付危機，大量理財產品逾期無法兌付。2021年，北京證監(jiān)局多次處罰“品今系”旗下私募基金管理人，其中品今資管也因存在發(fā)行未備案私募基金的行為被責令改正。

根據紀律處分決定書，品今資管存在產品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會備案、違規(guī)向投資者承諾收益、部分產品在募集時未按規(guī)定采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風

險承受能力進行評估、未準確完整填報登記備案信息且未及時更新等違規(guī)行為，被取消會員資格、撤銷管理人登記，同時部分高管被加入“黑名單”或被公開譴責。

另一家受到處罰的機構海南華實，其違法違規(guī)行為也令人咋舌。

首先，海南華實挪用基金財產，將其旗下基金湖南華實的2200萬元基金財產用于與關聯方的往來，截至監(jiān)管機構現場檢查結束日該筆款項尚未完全歸還。

其次，基金銀行賬戶管理運作不規(guī)范，不僅收取部分合伙人往來款用于辦公用房裝修、列支招待費、支付管理費、水費等，其管理的多只基金還分別為部分合伙人與相關公司往來款提供資金通道，同時為相關人員在其他公司交易場外期權提供便利，接收往來款。

第三，未落實投資者適當性管理要求；第四，未按規(guī)定報送有關信息等。據此，中基協(xié)對海南華實和相關高管都進行了公開譴責。

今年以來，對私募行業(yè)的監(jiān)管在去年基礎上仍在持續(xù)增強。在扶優(yōu)限劣的監(jiān)管導向下，不僅監(jiān)管部門對問題私募的處罰力度不斷加大，私募行業(yè)出清速度也不斷加快、私募注銷數量大幅增加。僅2月9日一天就有約400家私募基金管理人注銷，今年以來注銷的私募基金管理人數量已有近500家。

封面圖片來源：每經記者 張建 攝