每經記者｜陳 晨每經編輯 彭水萍    

日前，渣打證券（中國）有限公司（以下簡稱渣打證券）官網披露，由首席合規(guī)官于鐵艷代行首席執(zhí)行官（CEO）職務，由董事會秘書、首席風險官鐘曦辰代行首席財務官職務。

《每日經濟新聞》記者注意到，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)也披露，目前于鐵艷為渣打證券法定代表人、經理，鐘曦辰為財務負責人。

公開消息顯示，耿琳原為渣打證券法定代表人、首席執(zhí)行官、首席財務官。2025年7月，耿琳的證券從業(yè)資格信息在中證協(xié)無法查詢。

于鐵艷代行CEO職務

渣打證券于2023年1月經中國證監(jiān)會核準籌建，當年5月完成工商設立登記，在北京注冊，注冊資本10.5億元，2023年12月8日獲得《經營證券期貨業(yè)務許可證》，于2024年3月22日正式展業(yè)。

渣打證券是2020年取消外資在證券公司中持股比例限制后，首家獲批新設立的外資全資控股的證券公司。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司（以下簡稱渣打香港），渣打香港是渣打集團的全資子公司。2023年2月，渣打香港宣布，擬任命耿琳擔任渣打證券首席執(zhí)行官。

公開資料顯示，耿琳擁有近20年證券從業(yè)經驗，于2008年2月加入中金公司DCM部門；于2011年8月加入摩根士丹利華鑫證券，出任資本市場部聯(lián)席主管、董事總經理；于2021年8月加入渣打銀行，候任總經理；2023年3月，正式出任渣打證券首席執(zhí)行官，直到2025年7月，耿琳離職。

耿琳卸任后，渣打證券決定由首席合規(guī)官于鐵艷代行首席執(zhí)行官職務，這已在渣打證券官網披露。根據(jù)中證協(xié)官網披露，于鐵艷曾就職于野村東方國際證券，2023年3月起擔任渣打證券首席合規(guī)官。

2024年，正式展業(yè)后的渣打證券基于現(xiàn)有牌照，開展了投資銀行業(yè)務、證券自營業(yè)務及證券經紀業(yè)務，實現(xiàn)營業(yè)收入2049.66萬元，虧損高達7808.73萬元。放眼2025年，渣打證券曾表示，將進一步在關鍵業(yè)務領域加強布局，在業(yè)務發(fā)展過程中不斷完善，增強自身業(yè)務和風控合規(guī)的能力，打造并強化核心競爭力，拓寬業(yè)務品種和服務渠道，充分連結國內優(yōu)質資產及國外投資者資源，切實服務實體經濟高質量發(fā)展。

外資機構積極來華展業(yè)

2025年以來，多家外資券商發(fā)生核心管理人員變動。7月，大和證券（中國）發(fā)生人事變動，擔任公司首任總經理的耿欣離職，此后公司總經理由董事長野呂瀨元太兼任。

公開信息顯示，耿欣曾參與大和證券（中國）的籌建，后出任大和證券（中國）首任總經理。在加入大和證券（中國）之前，他曾擔任中信證券投資銀行執(zhí)行總經理、華菁證券董事總經理兼投資銀行聯(lián)席主管等職務。

3月，摩根大通證券（中國）也同樣發(fā)生人事變動，余學勤不再擔任公司總經理，并赴港交所上任，公司總經理由董事長陸芳兼任。

近年來，隨著我國資本市場對外開放程度不斷深化，外資機構積極來華展業(yè)、投資。2024年，花旗證券（中國）、瑞穗證券（中國）的設立申請更新進展，法巴證券獲核準設立，渣打證券宣布展業(yè)；2025年，城堡證券（中國）的設立申請材料獲接收，法巴證券宣布展業(yè)。

數(shù)據(jù)顯示，截至2024年末，全行業(yè)共有16家外資證券公司，其中外資控股12家，外資全資4家。2024年末，外資證券公司總資產為507.1億元，較2023年末增長10.2%；2024年全年實現(xiàn)營業(yè)收入79.8億元，同比增長13.7%，實現(xiàn)凈利潤4.3億元，同比扭虧為盈。