證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部近日向行業(yè)下發(fā)通報稱，經(jīng)梳理排查，雖然行業(yè)總體落實《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法》各項要求，但有個別公司整改工作較為復雜，在境外子公司股權架構、業(yè)務范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項。通報中點名海通證券、信達證券、中金公司、中信證券、光大證券、諾安基金，并對上述公司采取了相應的監(jiān)管措施。

通報強調稱，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購行為較多，導致整改工作量相對較大、耗時相對較長具有一定關系，但也與其在整改過程中主觀態(tài)度不積極或工作不認真有相關性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強對境外子公司的管控，壓實母公司主體責任，防止問題反彈。